Deutsche بنك المبلغين عن المخالفات يرد على المنظم
ورد المبلغون عن المخالفات الذي سلط الضوء على نشاط مشبوه في شركة في دبي بعد نشر نتيجة ضارة ضدها.
في أكتوبر / تشرين الأول، قالت آنا ووتر هاوس إن المنظمين في دبي فشلوا في التحقيق في “ظروف مريبة” في كالوتي، أكبر شركة لتكرير الذهب في الإمارة.
في وقت لاحق وجدت الهيئة التنظيمية أنها “تصرفت دون نزاهة” في مسألة أخرى.
وقالت ووتر هاوس لبي بي سي إن هذا الاكتشاف يهدف إلى تشويه سمعتها.
وقالت سلطة دبي للخدمات المالية إنها اتبعت “إجراءات كاملة وعادلة”. ونفت كل من كالوتي وسلطة دبي للخدمات المالية ارتكاب أي مخالفات.
كشفت السيدة ووتر هاوس، المستشارة العامة السابقة في دويتشه بنك، لبانوراما بي بي سي في 28 أكتوبر أن سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) قد فشلت في التحقيق في “قائمة بالظروف المشبوهة” في كالوتي.
وجدت بانوراما أن عصابة مخدرات استخدمت كالوتي لغسل الأموال.
ولكن بعد أقل من ثمانية أسابيع من بث الفيلم، نشرت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) نتيجة في مسألة منفصلة تدعي أن السيدة ووتر هاوس “تصرفت دون نزاهة”.
‘رسالة واضحة’
سعت السيدة ووتر هاوس للطعن في هذا الاستنتاج ومنع نشره. لكن تم رفض الإذن بالاستئناف.
وقالت: “بهذا القرار، أرسلت سلطة دبي للخدمات المالية رسالة شديدة الوضوح إلى السوق بشأن ما يحدث للمبلغين عن المخالفات في نطاق سلطتها. إنهم يعاقبون”.
“لقد أبلغت عن شكوك خطيرة تتعلق بغسل الأموال بشأن كالوتي والمعاملات المالية التي يسّرها رب عملي السابق.
“بدلاً من التحقيق في المخالفات المشتبه بها، انقلبت سلطة دبي للخدمات المالية علي وقامت بحملات منذ سنوات لتشويه سمعي وتقويضي”.
عربات اليد النقدية
بصفتها رئيسة الامتثال والمستشار العام في دويتشه بنك في الشرق الأوسط، كانت ووترهاوس ملزمة قانونًا وأخلاقيًا بإبلاغ السلطات عن شبهات غسل الأموال.
أخبرها زملاؤها في عام 2012 أن كالوتي كان يسحب مبالغ نقدية كانت ضخمة لدرجة أنه كان لابد من نقل الأموال بعربات يد.
بعد سنوات، اكتشف تحقيق مشترك أجرته BBC Panorama ووكالة الإعلام الفرنسية Premieres Lignes أن Kaloti استخدم أيضًا نقودًا لدفع 3.6 أطنان من الذهب من عصابة قامت بغسل الأموال من بيع المخدرات غير المشروعة في جميع أنحاء أوروبا.
وقدمت السيدة ووترهاوس تقارير عن نشاط مشبوه إلى سلطة دبي للخدمات المالية والبنك المركزي لدولة الإمارات العربية المتحدة.
دفع ذلك سلطة دبي للخدمات المالية إلى إجراء تحقيقات، لكن سرعان ما تحول تركيزها ليس على كالوتي، بل عليها وعلى صاحب عملها.
خرق القواعد
خلص تحقيق سلطة دبي للخدمات المالية في النهاية إلى أن المصرفيين في مكتب دويتشه بنك في دبي انتهكوا اللوائح في قضية منفصلة تتعلق بقسم الثروة الخاصة.
لم يخسر أي من العملاء أموالهم، لكن خرق القواعد يعني أن البنك يواجه عقوبات شديدة.
ومع ذلك، كانت السيدة ووترهاوس هي المديرة الوحيدة في دويتشه بنك التي تمت معاقبتها – وهي نتيجة كانت تقاومها في المحاكم منذ ست سنوات.
في 10 ديسمبر / كانون الأول، لم تتمكن لأسباب طبية من حضور جلسة استماع لمحكمة الأسواق المالية التابعة لسلطة دبي للخدمات المالية، المنعقدة في لندن، حيث كانت تسعى للحصول على إذن لاستئناف قرار سلطة دبي للخدمات المالية.
وتقدمت بطلب تأجيل إلى محاكم دبي، برئاسة القاضي البريطاني المتقاعد السير جيريمي كوك، مرفقة بشهادة طبية. تم رفض هذا. وقالت سلطة دبي للخدمات المالية إن المحكمة قررت أن الشهادة الطبية التي قدمتها السيدة ووترهاوس كانت “غير كافية على الإطلاق لدعم مسألة التأجيل”.
“عملية عادلة”
وقالت سلطة دبي للخدمات المالية لبي بي سي إن إصدار القرار “لم يكن مرتبطا بأي شكل من الأشكال بالقصة على بي بي سي بانوراما”.
وقالت إن القرار يمثل “النتيجة النهائية لعملية كاملة وعادلة” استفادت من خلالها السيدة ووترهاوس من سبل المراجعة والاستئناف.
بعد نشر قرار سلطة دبي للخدمات المالية، حكمت محكمة دبي أيضًا بتكاليف قانونية ضدها، من المحتمل أن تصل إلى عشرات الآلاف من الجنيهات الإسترلينية.
ومع ذلك، قالت السيدة ووترهاوس إن جلسة الاستماع في قضيتها تم تكليفها ودفع تكاليفها من قبل سلطة دبي للخدمات المالية. وقالت: “إن هذه العملية غير عادلة بطبيعتها”.
المصدر: bbc
قد يهمك:
