يستعد المنظمون لاستخراج حوالي مليار دولار من الغرامات من أكبر خمسة بنوك استثمار أمريكية
يستعد المنظمون لاستخراج حوالي مليار دولار من الغرامات من أكبر خمسة بنوك استثمار أمريكية لفشلها في مراقبة الموظفين باستخدام تطبيقات مراسلة غير مصرح بها.
كشفت شركة Morgan Stanley يوم الخميس أنها تتوقع دفع غرامة قدرها 200 مليون دولار، وهو نفس المبلغ الذي دفعته JP Morgan Chase حيث تستخدم السلطات تلك التسوية كمعيار لهذه الصناعة.
كما أجرى Citigroup وGoldman Sachs وBank of America مناقشات متقدمة مع المنظمين لدفع كل منهم رقمًا مشابهًا، وفقًا للمصادر.
ولم تنته المناقشات بعد ولا يزال من الممكن تغيير العقوبات.
يمثل المجموع الكلي تصعيدًا نادرًا من المنظمين الذين ينظرون في مثل هذه المشكلة، حيث كانت الغرامات تميل إلى أن تكون أقل بكثير في الماضي.
وتعد التحقيقات المدنية الشاملة من بين أكبر العقوبات التي تُفرض على الإطلاق ضد البنوك الأمريكية بسبب ثغرات حفظ السجلات، حيث تتضاءل العقوبة البالغة 15 مليون دولار المفروضة على مورغان ستانلي في عام 2006 بسبب فشلها في الحفاظ على رسائل البريد الإلكتروني.
يتعين على شركات التمويل أن تراقب بدقة الاتصالات المتعلقة بأعمالها لتجنب السلوك غير اللائق. تعرض هذا النظام، الذي واجه بالفعل تحديات بسبب انتشار تطبيقات المراسلة عبر الهاتف المحمول، لمزيد من التوتر حيث أرسلت الشركات العمال إلى منازلهم بعد وقت قصير من بدء تفشي فيروس Covid-19.
في كانون الأول (ديسمبر)، فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات ولجنة تداول السلع الآجلة غرامات بقيمة 200 مليون دولار على جي بي مورغان، قائلة إنه حتى المديرين الإداريين وغيرهم من كبار المشرفين في البنك قد تجنبوا التدقيق التنظيمي باستخدام خدمات مثل WhatsApp أو عناوين البريد الإلكتروني الشخصية لـ الاتصالات المتعلقة بالعمل.
يمكن للتحقيقات التي تقودها لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أن تحقق أرباحًا أكبر، حيث سعى المنظمون أيضًا للحصول على معلومات من البنوك الأخرى مثل HSBC وDeutsche Bank.
ذكرت وكالة بلومبرج في وقت سابق أن المقرض الألماني ذكّر الموظفين في وقت سابق من هذا العام بأن حذف الرسائل محظور وأنه يكشف عن برنامج جديد على الهواتف المحمولة للشركات يعمل على أرشفة رسائل WhatsApp.
كما وافق أعضاء مجلس الإدارة أيضًا على خفض الأجور بنحو 80 ألف دولار لكل منهم لتحمل مسؤولية الاستخدام الواسع النطاق للرسائل النصية وWhatsApp بين الموظفين.
وامتنع ممثلو Citigroup وGoldman Sachs وBank of America عن التعليق يوم الخميس. كما رفض ممثلو CFTC وSEC التعليق.
قال البنك الذي يتخذ من نيويورك مقراً له يوم الخميس إن الغرامة المتوقعة لمورغان ستانلي كانت “تتعلق بمسألة تنظيمية محددة تتعلق باستخدام الأجهزة الشخصية غير المعتمدة ومتطلبات الشركة لحفظ السجلات”، معلناً عن نتائج الربع الثاني.
عندما تم الكشف عن غرامة جي بي مورغان، قال سانجاي وأدوا، نائب مدير التنفيذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات، إن “إخفاقات البنك التي تتخذ من نيويورك مقراً لها أعاقت العديد من تحقيقات اللجنة وتطلبت من الموظفين اتخاذ خطوات إضافية لم يكن ينبغي أن تكون ضرورية”.
وقال إن البنوك يجب أن “تشارك في مهمة حماية المستثمر بدلاً من منعها”.
المصدر: thenationalnews
شاهد المزيد:
