قرارات لجنة الإشراف على السوق المالية لبنك ليتوانيا
سمح بزيادة رأس مال
. سمح بنك ليتوانيا، مع مراعاة طلب Finora Bank UAB وتقييم المعلومات المقدمة، بتسجيل التغيير في النظام الأساسي لهذا البنك، فيما يتعلق بزيادة رأس المال المصرح به من 3 مليون. يصل إلى 3.6 مليون يورو.
عدم وجود اعتراض على الاستحواذ على جزء من UAB “Verslo angelų fondo valdymas”
لم يعترض بنك ليتوانيا، بعد فحص الطلبات والمعلومات التي قدمها شخصان، على حصول كل منهما بشكل منفصل على حصة مؤهلة من رأس المال المصرح به والتصويت حقوق إدارة شركة UAB “Verslo angelų fondo valdymas”، تتجاوز 30 في المائة، ولكن أقل من 50 في المائة.
المخالفات – غرامة والتزام Paylar، UAB
أجرى بنك ليتوانيا عملية تفتيش على مؤسسة الأموال الإلكترونية Paylar، UAB (المعروفة سابقًا باسم UAB “UPLATA EU”) ووجد انتهاكات لقانون منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب. خلال فترة المراجعة، لم تقم المؤسسة بإجراء تقييم لمخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب لجميع أنشطتها، ولم تسمح إجراءات تقييم مخاطر العملاء التي تطبقها المؤسسة في جميع الحالات بضمان التحديد الصحيح لغسيل أموال العملاء. ومخاطر تمويل الإرهاب وتصنيف العملاء إلى مجموعات معرضة للخطر. كما أن التعرف على عملاء المؤسسة وممثلي العملاء والمستفيدين عن بُعد كان له أيضًا أوجه قصور، لم تضمن Paylar وUAB تحديد غرض وطبيعة العلاقات التجارية للعميل بشكل صحيح.
كما وجد بنك ليتوانيا أن المؤسسة لم تقم بإجراء تقييم لمدى ملاءمة وفعالية عناصر نظام الرقابة الداخلية لمنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب خلال فترة المراجعة.
لهذا ، خصص بنك ليتوانيا 40 ألفًا من Paylar ، UAB. غرامة باليورو وملزمة حتى عام 2023. 30 أبريل القضاء على الانتهاكات وأوجه القصور التشغيلية وتقديم نتائج تقييم نظام منع غسل الأموال وتمويل الإرهاب إلى بنك ليتوانيا.
بالإضافة إلى ذلك، حذر بنك ليتوانيا المؤسسة من حقيقة أنها قدمت معلومات غير صحيحة، مما يوفر عددًا أقل بكثير من العملاء ودورانهم.
تم تعيين ممثل مؤقت للإشراف على عمليات UAB “PAYRNET”،
قام بنك ليتوانيا، مع مراعاة المعلومات الإشرافية المتاحة، بتطبيق إجراء وقائي على مؤسسة الأموال الإلكترونية UAB “PAYRNET” – حتى عام 2023. 30 يونيو تعيين ممثل مؤقت للإشراف على أنشطتها. يهدف هذا الإجراء إلى تعزيز إدارة المؤسسة ومعالجة أوجه القصور التي تم تحديدها في أنشطتها بشكل سريع وفعال.
لم تستوف Ambr Payments UAB متطلبات رأس المال،
قرر بنك ليتوانيا ذلك في عام 2022 في نهاية الربع الثالث، لم تفي مؤسسة الأموال الإلكترونية Ambr Payments UAB بمتطلبات رأس المال – كان أقل من الحد الأدنى لرأس المال السهمي، أي 350 ألفًا. يورو. ينص قانون النقود الإلكترونية ومؤسسات النقود الإلكترونية على وجوب تلبية متطلبات مقدار رأس المال الخاص في جميع الأوقات. بعد تقييم الظروف، خصص بنك ليتوانيا 2000 للمؤسسة. غرامة EUR.
لا يتولى المندوب المؤقت إدارة المؤسسة، ولا يؤثر تعيينه على العملاء وفرصهم في استخدام الخدمات. ستكون المؤسسة قادرة على الاستمرار في تنفيذ أنشطتها إلى الحد الذي لا يقتصر على الالتزام السابق لمصرف ليتوانيا. صحيح أن كل قرار يتعلق بمجلس إدارة المؤسسة أو مديرها لا يمكن اتخاذه إلا بموافقة الممثل المؤقت.
عين بنك ليتوانيا Grant Thornton Baltic، UAB كممثل مؤقت للإشراف على عمليات PAYRNET UAB. سيقدم بشكل دوري معلومات إلى بنك ليتوانيا حول أنشطة المؤسسة.
تمت الموافقة على الملحق 5 من نشرة إصدار UAB “Orkela”
بعد النظر في طلب UAB “Orkela” وتقييم المعلومات الواردة، وافق بنك ليتوانيا على نشرة إصدار الشركة بما يصل إلى 18 مليون. للطرح العام لسندات بقيمة يورو تصل إلى 23 مليون. لإدراج السندات القيمة باليورو في التداول في سوق AB Nasdaq Vilnius المنظم، الملحق 5.
تم إعداد نشرة الإصدار (بما في ذلك ملحقاتها) وفقًا لعام 2017 14 يونيو بموجب أحكام لائحة (الاتحاد الأوروبي) 2017/1129 للبرلمان الأوروبي والمجلس الأوروبي تعني الموافقة على نشرة الإصدار أن المعلومات المقدمة فيها تفي بمعايير الاكتمال والاتساق والشمولية. ومع ذلك، لا يمكن اعتبار الموافقة على نشرة الإصدار بمثابة تأكيد لصحة المعلومات الواردة فيها ولا يمكن اعتبارها توصية من بنك ليتوانيا للمستثمرين.
القائمة العامة
المكملة مع مراعاة طلب “Alende Marketplace (ليتوانيا)” UAB، أدخل بنك ليتوانيا هذه الشركة في القائمة العامة لمقدمي الائتمان الاستهلاكي.
المصدر: lb
شاهد ايضا:
