منظم مكافحة غسل الأموال الأسترالي يحقق في شركة BNZ الأم
مع إطلاق منظم مكافحة غسيل الأموال الأسترالي تحقيقًا رسميًا بشأن الإنفاذ في بنك أستراليا الوطني (NAB) الأصل لبنك نيوزيلندا، يقول البنك الاحتياطي في مثل هذا السيناريو إنه يحقق عادةً فيما إذا كانت هناك مشكلات مماثلة موجودة في نيوزيلندا.
أعلن NAB الأسبوع الماضي أن AUSTRAC قد حدد مخاوف جدية بشأن امتثال NAB لقانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وقواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب.
تقول AUSTRAC إن هناك عدم امتثال خطير ومستمر محتمل لإجراءات تحديد هوية العميل، والعناية الواجبة المستمرة للعملاء. بدأ فريق تطبيق AUSTRAC تحقيقًا رسميًا بشأن امتثال خمس كيانات داخل مجموعة NAB وهي NAB Ltd و JBWere Ltd و Wealthhub Securities Ltd و Medfin Australia Pty Ltd وAFSH Nominees Pty Ltd ولم تذكر AUSTRAC اسم BNZ.
تقول AUSTRAC إنها لم تقرر ما إذا كان سيتم اتخاذ أي إجراء تنفيذي فعلي ضد NAB أم لا، وتقول في هذه المرحلة إنها لا تفكر في إجراءات عقوبة مدنية.
يقول AUSTRAC: “تنبع مخاوف AUSTRAC من تقييمات الامتثال التاريخية والمعاصرة. وعلى وجه الخصوص، فإن جدية الأمور التي تم الكشف عنها ذاتيًا والمقدمة إلى AUSTRAC على مدى فترة طويلة جنبًا إلى جنب مع معدلات الإغلاق المصاحبة لها أمر مثير للقلق”.
قال متحدث باسم بنك الاحتياطي لموقع Interest.co.nz إنه بصفته الجهة المنظمة لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في البنوك النيوزيلندية، فإنه يأخذ الفائدة.
يقول المتحدث باسم البنك الاحتياطي: “بشكل عام عندما يجد زملاؤنا المنظم AUSTRAC مشكلات جوهرية في أحد البنوك الأم، فإننا نحقق فيما إذا كانت هناك مشكلات مماثلة موجودة هنا في نيوزيلندا”.
قال متحدث باسم البنك النيوزيلندي إن البنك يأخذ تركيزه على مكافحة غسيل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب على محمل الجد.
يقول المتحدث باسم BNZ: “نحن نراجع باستمرار عملياتنا وإجراءاتنا، ونعمل مع المنظمين والسلطات الأخرى، ونستثمر بكثافة في هذا المجال لبناء قدرتنا وإجراء تحسينات مستمرة على الأداء”.
في استمرار لما كانت تقوم به منذ فترة، يتضمن بيان الإفصاح العام الأخير الصادر عن BNZ فقرة تقول إن البنك يعمل على تعزيز برنامج مكافحة غسل الأموال ومكافحة تمويل الإرهاب. تقول BNZ إن هذا العمل ينطوي على استثمار كبير في الأنظمة والموظفين لضمان بيئة رقابة فعالة ورفع مستوى القدرة على الامتثال.
“بالإضافة إلى الارتقاء العام في القدرات، يهدف برنامج العمل إلى معالجة قضايا الامتثال ونقاط الضعف المحددة. وتواصل المجموعة المصرفية إبقاء البنك الاحتياطي على علم بقضايا الامتثال المتعلقة بمكافحة غسل الأموال أو مكافحة تمويل الإرهاب والتقدم المحرز في حل هذه المشكلات، وسوف نستمر في التعاون والرد على الاستفسارات الواردة من بنك الاحتياطي “.
“مع تقدم هذا العمل، قد يتم تحديد المزيد من قضايا الامتثال والإبلاغ عنها إلى بنك الاحتياطي أو الهيئات التنظيمية الأجنبية المماثلة، وقد تكون هناك حاجة إلى تعزيز إضافي. النتيجة المحتملة، بما في ذلك إجراءات الإنفاذ، والتكاليف الإجمالية المرتبطة بقضايا محددة تم تحديدها حتى الآن، وبالنسبة لأية مشكلات يتم تحديدها في المستقبل، تظل غير مؤكدة “، كما تقول BNZ.
في غضون ذلك، قال الرئيس التنفيذي لـ NAB، روس ماك إيوان، إن البنك سيتعاون مع تحقيق AUSTRAC.
يقول ماك إيوان: “إن NAB يأخذ التزاماته المتعلقة بالجرائم المالية على محمل الجد. نحن ندرك تمامًا أننا بحاجة إلى تحسين أدائنا فيما يتعلق بهذه الأمور. لقد عملنا على التحسين ومن الواضح أن لدينا المزيد لنفعله”.
منذ يونيو 2017، يقول McEwan إن NAB استثمر حوالي 800 مليون دولار أسترالي لتحسين ضوابطه على الجرائم المالية والاحتيال ولديه أكثر من 1200 شخص مخصصين لإدارة مخاطر الجرائم المالية.
المصدر: interest
شاهد ايضا:
استخراج رقم الآيبان بنك الراجحي (IBAN)
معارض سيارات بالتقسيط بدون بنوك الإمارات
معرفة رقم الحساب من رقم البطاقة
