استحدثت سلطة دبي للخدمات المالية نظام الإبلاغ عن المخالفات
أطلقت سلطة دبي للخدمات المالية نظامًا تنظيميًا للإبلاغ عن المخالفات ينطبق على جميع الكيانات الخاضعة لرقابة سلطة دبي للخدمات المالية العاملة في أو من مركز دبي المالي العالمي.
النظام هو الأول من نوعه الذي يقدمه منظم الخدمات المالية في دولة الإمارات العربية المتحدة ويوفر حماية قانونية معززة للأشخاص الذين يبلغون عن سوء سلوك داخليًا داخل الكيانات الخاضعة للتنظيم من قبل سلطة دبي للخدمات المالية أو خارجيًا إلى مدقق حساباتهم أو سلطة دبي للخدمات المالية أو وكالة إنفاذ القانون، وقالت الهيئة في بيان يوم الخميس.
وقال البيان إن هذه الخطوة تهدف إلى تحسين ثقافة الإبلاغ عن المخالفات وزيادة الشفافية فيما يتعلق بكيفية تقييم المخاوف التنظيمية والتعامل معها، وإذا تم تصعيدها بشكل مناسب.
يجب على الكيان الخاضع لرقابة سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) اتخاذ تدابير لحماية هوية المبلغين عن المخالفات وحمايتهم من العقاب.
قال الرئيس التنفيذي لسلطة دبي للخدمات المالية إف كريستوفر كالابيا: “يشكل المبلغون عن المخالفات جزءًا رئيسيًا من قدرة الشركة على اكتشاف وتحديد وتصعيد قضايا سوء السلوك، وتلعب سياسات وإجراءات المبلغين عن المخالفات دورًا مهمًا في تشجيع عمليات الكشف المناسبة”.
“نتوقع أن تكون جميع الكيانات الخاضعة للتنظيم جاهزة لمناقشة وإثبات تطبيق سياساتها وإجراءاتها عند التعامل مع سلطة دبي للخدمات المالية.”
عقدت سلطة دبي للخدمات المالية مشاورات عامة حول إجراءات الإبلاغ عن المخالفات العام الماضي والتي أدت إلى اتخاذ الإجراءات المذكورة أعلاه في 7 أبريل بعد اقتراحها في ورقة استشارية في يوليو 2021.
تم إجراء تغييرات على القانون التنظيمي لعام 2004.
الحماية القانونية المقدمة للأشخاص في الكيانات الخاضعة للتنظيم الذين يبلغون عن سوء سلوك مشتبه به داخليًا داخل كيان ما أو خارجيًا إلى مدقق حساباتهم، لن يتم تطبيقه إلا عندما يتعلق الكشف عن المعلومات بشبهة معقولة بأن الكيان الخاضع للتنظيم أو مسؤول أو موظف فيه أو شركة تابعة شخص مخول، انتهك أو قد يكون انتهك القانون أو أي تشريع آخر تديره سلطة دبي للخدمات المالية.
تنطبق الحماية أيضًا إذا كان هناك اشتباه معقول بالتورط في غسيل الأموال أو الاحتيال أو أي جريمة مالية أخرى، وحيث تم الكشف بحسن نية.
ستحتاج جميع الكيانات الخاضعة للتنظيم من قبل سلطة دبي للخدمات المالية إلى وضع سياسات وإجراءات مناسبة وفعالة تسهل الإبلاغ عن المخاوف التنظيمية وتقييمها. هذه سوف تحتاج إلى مراجعة بشكل دوري.
يجب أن تغطي السياسات والإجراءات الترتيبات الداخلية للسماح بالإفصاح عن المخاوف التنظيمية؛ الإجراءات المناسبة للتعامل مع تقارير المبلغين عن المخالفات وتقييمها وتصعيدها داخل الكيان، وعند الاقتضاء، إلى سلطة دبي للخدمات المالية أو أي سلطة أخرى ذات صلة.
يجب أن تحمي السياسات والتدابير أيضًا هوية وسرية المبلغين عن المخالفات؛ حماية المبلغين من التداعيات السلبية.
ستحتاج الكيانات إلى وضع إجراءات لتقديم ملاحظات للمبلغين، عند الاقتضاء؛ والتدابير التي تحدد كيفية إدارة الكيان لأي تضارب في المصالح والمعاملة العادلة لأي شخص متهم بارتكاب مخالفة من قبل المبلغين عن المخالفات.
يمكن الإبلاغ عن المخاوف مباشرة إلى [email protected] وسيتم التعامل معها بسرية.
وقالت سلطة دبي للخدمات المالية إنها سترد على التقرير في غضون 28 يوم عمل. بعد التقييم الأولي للتقرير، ستسعى الهيئة التنظيمية للحصول على مزيد من المعلومات إذا لزم الأمر.
لن تقدم سلطة دبي للخدمات المالية أي مشورة أو إرشادات قانونية كجزء من العملية.
المصدر: thenationalnews
قد يهمك:
افضل شركات التوصيل السريع فى السويد
