يفرض ADGM غرامة قدرها 4.76 مليون دولار على شركة الاستثمار والمساهم الوحيد
فرضت هيئة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبو ظبي العالمي (FSRA) غرامة قدرها 4.76 مليون دولار وأمر حظر ضد شركة إدارة الاستثمار إليا للاستثمار وبابار عباس، المساهم الوحيد في المؤسسة والمدير السابق.
وجدت FSRA أن إليا “نفذت نشاط الخدمات المالية المنظم لتوفير الائتمان في [] ADGM على أساس غير مصرح به” بين يوليو 2019 ويونيو 2021، قال المنظم يوم الثلاثاء.
قالت FSRA إن إليا لم تحصل في أي وقت من الأوقات على ترخيص أو ترخيص من FSRA لإجراء أي شكل من أشكال النشاط المنظم في ADGM.
“ستتخذ FSRA الإجراءات اللازمة والمناسبة ضد الكيانات والأفراد الذين ينتهكون لوائحنا وقواعدنا، بما في ذلك أولئك الذين يشاركون في أنشطة غير مرخصة في ADGM أو الذين يزعمون خطأً أنهم مرخصون ويسعون إلى تضليل الجمهور بهذه الطريقة، قال الرئيس التنفيذي FSRA إيمانويل جيفاناكيس.
“كان السلوك في هذه المسألة خطيرًا بشكل خاص، حيث انخرط الكيان والفرد في أنشطة غير مصرح بها للحصول على مدفوعات مالية مقدمة من ضحاياهم، والتي فشل معظمها بعد ذلك في العودة”.
قامت FSRA بتضييق الخناق على الشركات التي لا تمتثل لمتطلبات مكافحة غسيل الأموال.
في أغسطس، فرضت الهيئة التنظيمية غرامة قدرها 360 ألف دولار على وايز نوك، وهي شركة مرخصة لخدمات الأموال، لعدم التزامها بالعديد من متطلبات مكافحة غسيل الأموال.
كما فرضت غرامة على خمس مؤسسات مالية لخرقها متطلبات الإبلاغ في سبتمبر.
تم تأسيس Elia وتسجيلها في ADGM في سبتمبر 2017 وحصلت على رخصة تجارية لمزاولة أنشطة الأعمال غير المالية فقط. وقالت الهيئة التنظيمية إن هذا الترخيص انتهى في 11 سبتمبر 2021.
وقالت هيئة تنظيم الخدمات المالية إن إليا لم يتم منحها ولم تتقدم بطلب للحصول على إذن للجهة التنظيمية للقيام بالخدمات المالية.
وجد تحقيق FSRA أن إيليا قد أجرى أنشطة منظمة غير مصرح بها من خلال الدخول في اتفاقيات ائتمان مع أربعة ضحايا على الأقل.
ومع ذلك، لم تقدم إليا الائتمان الذي زعمت تقديمه بموجب كل اتفاقية ولم يكن لديها القدرة على تقديم الائتمان الذي زعمت أنها تقدمه، حسبما قالت FSRA.
وبدلاً من ذلك، طلبت الشركة وحصلت على مدفوعات مقدمة بقيمة 2.59 مليون دولار من ضحاياها بموجب هذه الترتيبات، ثم فشلت في إعادة غالبية هذه الأموال، مما تسبب في ضرر مالي لضحاياها، حسبما قال المنظم.
فرضت FSRA غرامة مالية قدرها 2.38 مليون دولار على إيليا، والتي تشمل مبلغًا قدره 1.88 مليون دولار وغرامة قدرها 500 ألف دولار.
كما وجد التحقيق الذي أجرته هيئة الرقابة المالية أن السيد عباس وجه سلوك إيليا واستخدم الأموال التي حصل عليها إيليا، ولم يُعادها، لمصلحته الشخصية.
وقال السيد جيفاناكيس: “بالإضافة إلى ذلك، تبين أن السيد عباس قدم معلومات خاطئة إلى FSRA عند استجوابه أثناء سير التحقيق”.
“هذه أعمال سوء سلوك خطيرة وتستوجب العقوبات الشديدة المفروضة في هذه المسألة، فضلاً عن الحظر المفروض على السيد عباس لأداء وظائف في [] ADGM.”
فرض الكيان غرامة مالية قدرها 2.38 مليون دولار على السيد عباس، والتي تشمل مبلغًا قدره 1.88 مليون دولار وغرامة قدرها 500 ألف دولار.
بالإضافة إلى ذلك، قالت FSRA إن السيد عباس “ليس شخصًا لائقًا ومناسبًا للمشاركة في الصناعة” ومنعته إلى أجل غير مسمى من أداء وظائف داخل ADGM.
المصدر: thenationalnews
إقراء ايضا:
